证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度对业务合法合规性进行事前审查。

职业资格 2019-02-14 13:43:03 业务,事前,证券公司已帮助人

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。（）

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证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。题干中只提出了一点，表述不完整。

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度 对业务合法合规性进行事前审查。