期货公司董事 监事和高级管理人员在任职期间出现下列()情形之一的 中国证监会及其派出机

职业资格 证监会,中国,监事 已帮助 人

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果

B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果

C.一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

热搜:内部控制是由企业的董事会和管理层实施的