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35 ．合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律行政法规和监管部门规章及规范性文件行

职业资格 2019-05-16 07:06:33 部门规章,证券公司,行政法规已帮助人

35 ．合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。 ()

热搜：关于合规风险管理机制说法正确的

答案解析

难度★★☆ 搜索

正确答案：×
35 ．【答案】 B
【解析】题中合规风险的概念正确，但是证券公司自营业务面临的主要风险是市场风险而不是合规风险。