期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查检查包括的事项有()。

职业资格 2020-04-28 01:27:31 营业部,情况,期货已帮助人

期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括的事项有()。

A:营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B:营业部岗位设置情况及人员资格情况 C:营业场所及设施合规情况 D:信息技术系统运行情况

难度★★☆ 搜索

答案：ABCD
《期货营业部管理规定（试行）》第三十一条规定，期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括以下事项：（一）营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；（二）营业部岗位设置情况及人员资格情况；（三）营业场所及设施合规情况；（四）营业部内部控制制度执行情况；（五）期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况；（六）信息技术系统运行情况；（七）中国证监会规定的其他事项。

期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查 检查包括的事项有()。