期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查检查包括的事项有()。

职业资格 2020-04-28 01:32:36 营业部,情况,期货已帮助人

期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括的事项有()。

A:营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B:营业部岗位设置情况及人员资格情况 C:营业场所及设施合规情况 D:信息技术系统运行情况

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答案：ABCD
根据《期货营业部管理规定（试行）》第31条规定，期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括以下事项：①营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；②营业部岗位设置情况及人员资格情况；③营业场所及设施合规情况；④营业部内部控制制度执行情况；⑤期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况；⑥信息技术系统运行情况；⑦中国证监会规定的其他事项。

期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查 检查包括的事项有()。