保荐代表人出现下列( )情形的 中国证监会撤销其保荐代表人资格。Ⅰ 在与保荐工作相关文件上签字

职业资格 代表人,证监会,工作 已帮助 人

保荐代表人出现下列( )情形的,中国证监会撤销其保荐代表人资格。

Ⅰ 在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但末参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范

Ⅱ 通过从事保荐业务谋取不正当利益

Ⅲ 本人及其配偶持有发行人的股份

Ⅳ 嗦使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

热搜:下列情形,可以先行拘留的是

答案解析

难度★★☆ 搜索
  • 答案:A

    保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施:(1)在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范。(2)通过从事保荐业务谋取不正当利益。(3)本人及其配偶持有发行人的股份。(4)嗦使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏的文件。(5)参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。