证券经营机构有()行为的 视情节轻重 单处或并处警告 没收非法所得 5万元以上50万元以下罚款 暂
证券,业务,轻重
已帮助 人
证券经营机构有()行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。
I以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
Ⅱ将自营业务与代理业务混合操作
Ⅲ从事或参与内幕交易和操纵行为
IV委托其他证券经营机构代为买卖证券
A.ⅠⅡ B.ⅡⅢ C.ⅠⅢ D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
-
答案:C
证券经营机构有下列行为之一的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款,暂停自营业务半年至年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请:(1)以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格。(2)从事或参与内募交易和操纵行为。
