证券经营机构有_____行为的 视情节轻重 单处或并处警告 没收非法所得 5万元以上50万元以下罚
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证券经营机构有_____行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。 ()
Ⅰ.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
Ⅱ.将自营业务与代理业务混合操作
Ⅲ.从事或参与内幕交易和操纵行为
Ⅳ.委托其他证券经营机构代为买卖证券
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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答案:A
证券经营机构有下列行为之一的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请:(1)以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格;(2)从事或参与内幕交易和操纵行为。
