下列关于自营业务内部控制中的防火墙制度正确的是（ ） I. 确保自营业务与经纪 资产管理 投资银
业务,防火墙,经纪
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下列关于自营业务内部控制中的防火墙制度正确的是（ ）
I. 确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
II.自营业务的 研究决策、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立
III.自营业务的账户管理、资金清算、会计核算中、后台职能应当由独立的部门和岗位负责
IV.应形成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的监督机制
A I II III B I III IV C II IV DI II III IV
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答案：D
确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。自营业务的研究决策、投 资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立，自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等中、后台职能应当由独立的部门和岗位负责，以应形成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的机制