35 ．下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有 （) 。A ．建立防火墙制度B ．建立完善的投资决策和
业务,防火墙,措施
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35 ．下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有 () 。
A ．建立防火墙制度
B ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
C ．建立独立的实时监控系统
D ．提高自营业务运作的透明度
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正确答案：ABC
35 ． 【答案】 ABC
【 解析 】 除 ABC 三项外 ， 加强证券自营业务内部控制的措施还有 ： ① 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 ； ② 通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险 ， 建立有效的风险监控报告机制 ； ③ 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 ； ④ 建立完备的业绩考核和激励制度 ； ⑤ 稽核部门定期对自营业务的合规运作 、 盈亏 、 风险监控等情况进行全面稽核 ， 出具稽核报告 ； ⑥ 加强自营业务人员的职业道德和诚信教育 ， 强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。