投资主办人不予通过年检的情形有( )I不符合一般证券从业人员有关规定II被监管机构采取重大行政监管

职业资格 主办人,年检,情形 已帮助 人

投资主办人不予通过年检的情形有( )

I不符合一般证券从业人员有关规定

II被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

III被协会采取纪律处分未满两年

IV 3年内没有管理客户委托资产

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热搜:不予行政处罚的情形有a违法行为轻微并及时纠正