导航：题目详情 | 答案解析 | 相关问题 | 最新问题 有哪些情形时一的 不予通过年检 下列错误的是。（）A. 不符合一般证券从业人员有关规定。B. 职业资格 2020-04-28 04:18:10 年检,情形,错误 已帮助 人 有哪些情形时一的，不予通过年检，下列错误的是。（）A. 不符合一般证券从业人员有关规定。B. 被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。C. 被协会采取纪律处分未满2年 。D. 逾期仍然不符合要求的。 热搜：不予行政处罚的情形有a违法行为轻微并及时纠正 答案解析 难度★★☆ 搜索 答案：D解析：协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：(1) 不符合一般证券从业人员有关规定。(2) 2年内没有管理客户委托资产。(3) 被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(4) 被协会采取纪律处分未满2年。 相关问题 1、年检年度内存在 等情形之一的旅行社 不予通过年检。 A.注册资本未达到规定最低限额的 B.超范围 2019-05-15 2、有下列哪些情形的民事 行政申诉 人民检察院不予受理。（) 2019-08-19 3、投资主办人有（ ）情形的 不予通过年检I不符合一般证券业从业人员有关规定II被监管机构采取重大行政 2020-04-28 4、投资主办人不予通过年检的情形有（ ）I不符合一般证券从业人员有关规定II被监管机构采取重大行政监管 2020-04-28 5、旅行社有下列情形之一的 应当给予“暂缓通过业务年检”的处理是（)A.未按照规定投保旅行社责任险的 2021-11-15 6、下列哪些情况在业务年检过程中给予不予通过年检处罚（)。A.严重超范围经营或超范围广告宣传B.旅行 2021-11-22
