证券公司集合资产管理业务制度不健全 净资本或者其他风险控制指标不符合规定 或者违规开展资产管理业务

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证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取下列哪些监管措施:除了( )

A 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。

B 对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案。

C 责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果。

D 中国证监会及其派出机构依法履行职责,证券公司、资产托管机构应当予以配合。

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答案解析

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  • 答案:D

    证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取下列监管措施:

    (1) 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。

    (2) 对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案。

    (3) 责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果。

    (4) 法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。