个人理财业务管理部门的内部调查监督 应重点检查()的情况。 A.业务记录是否齐全 B.是否存在错误

职业资格 业务,管理部门,错误 已帮助 人

个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查()的情况。

A.业务记录是否齐全

B.是否存在错误销售和不当销售

C.理财产品销售人员的资格

D.销售业绩是否达标

热搜:单位内部会计监督的主体是

答案解析

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  • 答案:B

    根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》第十四条规定,个人理财业务管理部门的内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查是否存在错误销售和不当销售情况。个人理财业务管理部门的内部调查监督人员,应采用多样化的方式对个人理财顾问服务的质量进行调查。销售每类理财计划时,内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员,以客户的身份进行调查。