个人理财业务管理部门的内部调查监督 应重点检查()。 A.业务人员操守与胜任能力B.操作的合规性与

职业资格 业务,操守,管理部门 已帮助 人

个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查()。

A.业务人员操守与胜任能力

B.操作的合规性与规范性

C.是否存在错误销售和不当销售

D.是否配备必要的人员

热搜:单位内部会计监督的主体是

答案解析

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  • 答案:C

    对于内部调查,应重点检查是否存在错误销售和不当销售。

    【专家点拨】个人理财业务管理部门的内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他 材料等基础上,重点检查是否存在错误销售和不当销售情况。个人理财业务管理部门的内部调查监督人员,应 采用多样化的方式对个人理财顾问服务的质量进行调查。销售每类理财产品(计划)时,内部调查监督人员都应 亲自或委托适当的人员,以客户的身份进行调查。