甲上市公司(以下简称“甲公司”)于2006 年4月1日在上海证券交易所上市。截至2012年12月3

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甲上市公司(以下简称“甲公司”)于2006 年4月1日在上海证券交易所上市。截至2012年12月31日,其股本总额为8000万股。

2013年6月15日,债权人A公司以甲公司不能清偿到期债务为由向人民法院提出破产清算申请。甲公司对A公司的债权并无异议,但对A公司的债权是否存在财产担保提出异议。7月1日,人民法院裁定受理破产申请,同时指定了管理人。

在人民法院宣告甲公司破产之前,8月10日,持有甲公司股份的乙公司向人民法院提出申请,请求对甲公司进行破产重整。人民法院经审查后认为,该重整申请符合法律规定,裁定甲公司重整。

重整期间,经甲公司申请,人民法院批准,甲公司在管理人监督下自行管理公司财产和营业事务。8月20日,对甲公司正在使用的生产设 备享有抵押权的B公司要求拍卖该生产设备以清偿自己的债权,被甲公司拒绝。8月22曰,甲公司为维持生产经营的正常进行,以其所有 的一栋办公楼设定抵押向C银行借款1000万元。8月25日,甲公司的董事王某经管理人同意,将其持有的甲公司股份10万股全部转让给李某。

10月10日,甲公司向人民法院和债权人会议提交了重整计划草案。该草案的部分内容如下:(1)甲公司拟通过发行股份购买资产的方式进行重大资产重组,即甲公司向丙公司(丙公司不属于甲公司的控股股东、实际控制人或者其控制的关联人)非公开发行股票2000万股,作为对价,丙公司将其持有的丁有限责任公司(以下简称“ 丁公司”)70%的股权转让给甲公司;(2)本次非公开发行股票的发行价格拟订为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日甲公司股票交易均价的95%。

经查:丙公司持有的丁公司70%的股权为2013年2月10日从戊公司手中购得。

要求:

根据上述内容,分别回答下列问题:

(1)在债务人甲公司对债权人A公司的债权是否存在财产担保提出异议的情况下,人民法院裁定受理破产申请的做法是否违反了企业破产法律制度的规定?并说明理由。

(2)乙公司是否有资格提出破产重整的申请? 并说明理由。

(3)在重整期间,甲公司能否拒绝B公司为清偿自己的债权而拍卖生产设备的要求?并说明理由。

(4)在重整期间,甲公司为向C银行借款而以其办公楼提供担保的做法是否符合企业破产法律制度的规定?并说明理由。

(5)在重整期间,甲公司的董事王某将其持有的甲公司股份10万股全部转让给李某的做法是否符合企业破产法律制度的规定?并说明理由。

(6)甲公司拟通过发行股份购买资产的方式进行重大资产重组,其向丙公司非公开发行股票的数量和发行价格是否符合证券法律制度的规 定?丙公司通过本次非公开发行取得的甲公司股份,自股份发行结束之日起多长时间内不得转让?并分别说明理由。

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答案解析

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  • (1)人民法院裁定受理破产申请的做法并不违反规定。根据规定,债务人对债权人的债权是否存在担保等提出异议,因其不影响破产原因 的成立,该异议不影响人民法院对破产申请的受理。

    (2)乙公司有资格提出破产重整的申请。根据规定,债权人申请对债务人进行破产清算的,在人民法院受理破产申请后、宣告债务人破产 前,债务人或者出资额占债务人注册资本10% 以上的出资人,可以向人民法院申请重整。

    (3)甲公司可以拒绝B公司的要求。根据规定,在重整期间,对债务人的特定财产享有的担保权应暂停行使;但是,对企业重整无保留必要的担保财产,经债务人或者管理人同意,担保权人可以行使担保权。

    (4)甲公司的做法符合规定。根据规定,在重整期间,债务人或者管理人为继续营业而借款的,可以为该借款设定担保。

    (5)王某的做法不符合规定。根据规定,在重整期间,债务人的董事、监事、高级管理人员不得向第三人转让其持有的债务人的股权。但 是,经人民法院同意的除外。在本题中,王某未经人民法院同意,将其持有的甲公司股份10万股全部转让给李某的做法不合法。

    (6)①发行数量符合规定。根据规定,上市公司可以向控股股东、实际控制人或者其控制的关联人之外的特定对象发行股份购买资产,发 行股份数量不低于发行后上市公司总股本的5%;发行股份数量低于发行后上市公司总股本的5%的,主板、中小板上市公司拟购买资产的交易金额不低于1亿元人民币,创业板上市公司拟购买资产的交易金额不低于5000万元人民币;②发行价格不符合规定。根据规定,上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价;③自股份发行结束之曰起36个月内不得转让。根据规定,特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的,自股份发行结束之日起36个月内不得转让。在本题中,丙公司持有丁公司股权的时间不足12个月,因此,丙公司通过本次非公开发行取得的甲公司股份,自股份发行结束之日起36 个月内不得转让。