对证券经营机构的设立监管主要有______。A 特许制B 注册制C 登记制D 承认制

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• 1、各国的证券市场发育程度不同 故监管模式也不尽相同 大致可分为______。A 法定机构监管模式B 政
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• 3、以下国家中对证券市场采取法定机构监管模式代表的是_______。A 美国B 日本C 英国D 荷兰
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• 4、《证券法》中的证券经营机构主要就是指______ （) A 银行 B 证券公司 C 保险公司 D 财务公司
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• 5、证券经营机构有_____行为的 视情节轻重 单处或并处警告 没收非法所得 5万元以上50万元以下罚
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• 6、由统一的监管主体对从事银行 保险 证券等不同类型业务的金融机构实施统一监管 称为________体制。
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