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证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的对直接负责的主管人员和其他直接责任人

职业资格 2019-02-19 22:35:27 人员,责任人,比例已帮助人

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。（）

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证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。